[HK]中国铁建海外监管公告 关於分拆所属子公司中国铁建重工集团股份有限公司至科创板上市的预案（修订稿）

同业竞争。72二、关联交易。75第七章风险因素。97一、与本次分拆相关的风险。97二、与标的公司相关的风险。98三、股票市场波动风险。99第八章其他重要事项。10一、本次分拆完成后，上市公司是否存在资金、资产被实际控制人或其他关联人占用的情形；上市公司是否存在为实际控制人或其他关联人提供担保的情形。10二、上市公司负债结构是否合理，是否存在因本次分拆大量增加负债（包括或有负债）的情况。10三、本次分拆对上市公司治理机制的影响。10四、本次分拆后上市公司现金分红政策及相应安排、董事会对上述情况的说明。101五、

东方海洋科技因违规提供担保等4项违规行为被出具“警示函”

部分子公司在收入、成本等科目核算方面不符合相关会计准则的规定。东方海洋科技上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条、第三十条、第四十八条的规定，违反了《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发〔2005〕120号）第一条的规定，违反了《上市公司监管指引第2号-上市公司募集管理和使用的监管要求》（证监会公告〔2012〕44号）第五条、第十一条的规定，违反了《企业内部控制基本规范》（财会〔2008〕7号）第三十条、第三十一条的规定。中国证监会山东监管局按照《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，决定对东方海洋科技采取出具警示函的监管措施，并将相关情况按规定记入证券期货市场诚信档案。

[HK]中国铁建海外监管公告 关於分拆所属子公司中国铁建重工集团股份有限公司至科创板上市的预案（修订稿）

发行人的保荐机构依法设立的相关子公司或者实际控制该保荐机构的证券公司依法设立的其他相关子公司、发行人的高级管理人员与核心员工依法设立的专项资产管理计划。（十）本次发行募集资金用途根据铁建重工的实际情况，本次发行的募集资金扣除发行费用后，将用于投资研发与应用项目、生产基地建设项目及补充流动资金。铁建重工可根据本次发行上市方案的实施情况、市场条件、政策调整及监管机构的意见，对募集资金投资项目进行具体调整。（十一）承销方式余额包销。四、本次分拆对上市公司的影响（一）对上市公司股权结构的影响本次分拆不涉及上市公司发行股份，不影响上市公司股权结构。本次分拆完成后，中铁建集团仍为上市公司控股股东，国务院国资委仍为上市公司实际控制人。

[HK]中国铁建海外监管公告 关於分拆所属子公司中国铁建重工集团股份有限公司至科创板上市的预案（修订稿）

77。41%和75。7%。本次分拆上市完成后，铁建重工发行普通股并获得融资，上市公司及铁建重工资产负债率将同时下降。本次分拆完成后，铁建重工发行普通股并获得融资，上市公司不会因为本次分拆产生重大或有负债事项。三、本次分拆对上市公司治理机制的影响本次分拆完成前，上市公司已按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》等法规及规章建立了规范的法人治理机构和独立运营的公司管理体制，做到了业务独立、资产独立、财务独立、机构独立、人员独立。同时，上市公司根据相关法律、法规的要求结合公司实际工作需要，制定了《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》和《信息披露管理办法》，建立了相关的内部控制制度。

高能环境北京市康达律师事务所关于北京高能时代环境技术股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的补充法律意见书

魏五军、中和评估师：张萌、宋旸各方就本次交易申报事宜进行讨论（三）本次内幕信息知情人的自查范围、登记填报情况1、《关于强化上市公司并购重组内幕交易防控相关问题与解答》、《上海证券交易所上市公司内幕信息知情人报送指引》以及上海证券交易所的相关要求，本次交易内幕信息知情人的核查范围应至少包括下列人员：（1）上市公司及其董事、监事、高级管理人员；（2）上市公司控股股东、第一大股东、实际控制人，及其董事、监事、高级管理人员；（3）本次交易的交易对方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员（如有）；（4）相关事项的提案股东及其董事、监事、高级管理人员（如有）；（5）为本次交易提供服务的相关专业机构及其经办人；（6）接收过上市公司报送信息的行政管理部门及其经办人员（如有）；（7）前述（1）至（6）项自然人的配偶、